走出實驗室 “轉”出新天地——陜西不斷深化科技成果轉化“三項改革”

　　2022年3月以來，陜西在75家高校院所開展職務科技成果單列管理、技術轉移人才評價和職稱評定、橫向科研項目結余經(jīng)費出資科技成果轉化“三項改革”試點，進一步激發(fā)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，取得了階段性明顯成效，典型經(jīng)驗做法獲得國務院第九次大督查通報表揚。

　　為進一步推動“三項改革”做實見效，形成“小切口大突破”的放大效應，在總結前期試點經(jīng)驗基礎上，省政府辦公廳印發(fā)了《陜西省深化科技成果轉化“三項改革”十條措施(試行)》(以下簡稱《十條措施》)�！妒畻l措施》聚焦“不敢轉”“不會轉”，力促“轉成功”“轉得好”等問題，提出了10個方面的措施。

　　這些政策出臺的初衷是什么？將解決什么問題？有哪些創(chuàng)新點？……6月16日，本報記者邀請省科技廳政策法規(guī)方面的專家團隊圍繞《十條措施》進行逐條解讀，幫助各試點高校院所、科技人員、科技型中小企業(yè)等進一步了解政策、用好政策，切實享受政策紅利，讓更多科技成果落地開花。

　　聚焦“轉化難” 解決操作層面難題

　　“‘三項改革’有效破解了科技成果轉化中‘不敢轉’‘不想轉’‘缺錢轉’難題，激發(fā)了科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。然而，科技成果轉化是一個復雜的過程，尤其在具體操作層面上，任何一個環(huán)節(jié)都可能直接影響科技成果轉化的成敗與效率。”省科技廳政策法規(guī)與創(chuàng)新體系建設處處長馬云介紹，《十條措施》針對科技成果轉化過程中的交易定價難等操作層面的問題，提出了“先使用后付費”“權益讓渡”“先投后股”等創(chuàng)新性舉措。

　　“先使用后付費”政策支持試點高校院所將已實施單列管理的科技成果許可給中小微企業(yè)使用，由許可雙方約定采取“零門檻費+里程碑支付+收入提成”或“延期支付”等方式支付許可費。

　　“科技成果轉化具有長期性、不確定性和高風險性的特點，對吸納方的企業(yè)來說更是一個試錯過程。過去‘一手交錢一手交貨’的成果許可模式讓很多企業(yè)難以準確判斷專利的價值，‘零門檻費+階段性支付’讓企業(yè)可以選擇先把專利用起來，然后在實踐中用市場去驗證專利價值，解決了企業(yè)‘不敢(愿)用’的問題�！瘪R云解釋，“同時，在評價科技成果價值的過程中，供給方和吸納方往往存在分歧。供給方高校院所強調成果的研發(fā)成本和門檻費，吸納方企業(yè)則擔心成果商業(yè)價值不高，做了虧本買賣，雙方很難達成共識�！�先使用后付費’可以讓雙方形成風險共擔、利益共享的良性關系，用市場這只‘無形之手’來為成果定價，提高成果轉化的效率。”

　　針對職務科技成果賦權改革中高校院所留存的成果所有權處置流程繁瑣、收益方式不明確等問題，《十條措施》提出了探索“權益讓渡”轉化方式。

　　“‘權益讓渡’指的是高校院所在將職務科技成果部分所有權賦予成果完成人后，進一步將留歸高校院所部分的所有權轉讓給成果完成人，使成果完成人擁有職務科技成果的完整權益，能夠自主決定如何轉化�！瘪R云介紹，“權益讓渡”分為“現(xiàn)金”和“約定收益”兩種方式�！艾F(xiàn)金”方式更適合科技成果應用場景清晰、定價明確的情形；“約定收益”方式更適合解決科技成果轉化中轉化前景無法預判、轉化價格無法評估的情形�！皺嘁孀尪伞笨蓪崿F(xiàn)真正的“收益共享、風險共擔”，促使相關各方共同推動科技成果落地轉化。

　　“先投后股”試點，旨在解決成果轉化中資金方面的問題，形成財政資金循環(huán)運行的長效機制。馬云介紹，“先投后股”瞄準的是已經(jīng)走出“實驗室”但尚未走上“生產(chǎn)線”的項目，是一種創(chuàng)新型財政支持模式。區(qū)別于傳統(tǒng)的“財政補貼”“天使投資”模式，在“先投后股”政策的運用中，項目方如果完成既定研發(fā)任務并獲得市場化融資或發(fā)展情況良好，其前期投入可轉化為公司股權，并參照市場化方式管理或退出；但如果項目未獲得市場融資，則寬容失敗，項目結題驗收。

　　“早期科技項目具有‘高風險’‘投資回報周期長’‘市場前景不明’等特點，市場認可度相對較低。‘先投后股’的模式，就是政府出錢承擔早期科技成果轉化風險、團隊出力實施科技成果轉化，這樣不僅可以提升企業(yè)科技成果轉化意愿，還能提供科技成果轉化實踐路徑，最終實現(xiàn)‘小財政’撬動‘大資源’�！瘪R云說。

　　聚焦“不會轉” 暢通成果轉化路徑

　　科技成果轉化是一項系統(tǒng)性工程，涉及資金、項目、平臺、人才等各個方面�！啊妒畻l措施》涵蓋了科技成果轉化全鏈條的資金支持、全周期孵化服務等方面的舉措。資金方面，提出可申請‘三項改革’專項資金、不同階段金融資金等支持；孵化轉化方面，提出加強‘三器’建設、‘技術托管’等措施；人才方面，提出加強高層次技術轉移人才培養(yǎng)、科技經(jīng)紀人全程參與等措施�！瘪R云介紹。

　　《十條措施》提出在陜西省科技計劃中設立科技成果轉化“三項改革”計劃項目，對開展“三項改革”綜合試點單位、參與“三項改革”路演的優(yōu)質項目等予以支持。

　　“‘三項改革’計劃項目將下放評審立項權，將組建企業(yè)數(shù)量和企業(yè)發(fā)展成效作為主要評價因素，賦予高校院所更大自主權；同時，通過‘以演代評’遴選優(yōu)質項目，創(chuàng)新科技成果評價方式，搭建多元化、多層次、高效率的投融資與科技服務平臺，支持更多高校院所具有競爭力、引領性的科技成果通過‘三項改革’落地轉化�！瘪R云介紹，“我們還鼓勵建立概念驗證中心，圍繞核心技術和高價值科技成果，通過開展技術與商業(yè)化驗證、產(chǎn)品驗證、市場應用研究等概念驗證服務，健全科技成果早期發(fā)現(xiàn)、轉化和投融資機制，填補從科研成果到市場化之間的空白�！�

　　科技成果轉化離不開技術轉移人才的“撮合”。加快科技成果轉化，就要加強科技經(jīng)紀人等高層次技術轉移人才培養(yǎng)。《十條措施》提出，要采取“理論+實操”和“雙導師制”相結合的培養(yǎng)方式，建立高層次技術轉移人才學歷制教育培養(yǎng)機制。同時，針對早期科技成果轉化具有風險高、周期長的特點，建立科技經(jīng)紀人“跟蹤服務”機制和技術轉移人才激勵機制，支持科技經(jīng)紀人參與轉化關鍵環(huán)節(jié)，提高科技成果轉化成功率。

　　“三項改革”盤活了橫向科研項目結余經(jīng)費，允許科研人員將結余經(jīng)費出資成果轉化，有效破解了資金瓶頸。但是，橫向結余經(jīng)費出資科技成果轉化也帶來了股權管理難等問題�！妒畻l措施》提出建立作價入股專門持股平臺，依托秦創(chuàng)原發(fā)展股份有限公司成立“技術托管”平臺，或支持有條件的高校院所依托現(xiàn)有技術轉移機構兩種方式，破解高校院所科技成果作價投資和投后管理難題。

　　“建立‘技術托管’這一專門持股平臺，讓高校院所在持股轉化之外探索了科技成果所有權、運營權與收益權分離管理的運營模式，實現(xiàn)科研與轉化的專業(yè)化分工和全鏈條協(xié)同。同時，引入專業(yè)化技術轉移機構開展科技成果轉化，可以讓專業(yè)的人干專業(yè)的事，解決了學校缺少科技成果產(chǎn)業(yè)化資金、運營團隊等的問題，可以提高成果轉化的成功率。”馬云說。

　　力促“轉得好” 營造良好創(chuàng)新氛圍

　　科技成果轉化不能單打獨斗，需要金融、知識產(chǎn)權、財稅等各部門共同聯(lián)動，營造良好的創(chuàng)新氛圍。

　　科技創(chuàng)新離不開資金支持�！妒畻l措施》明確提出將加大金融支持，滿足科技成果轉化全生命周期資金需求。根據(jù)《十條措施》，陜西將通過建立天使投資基金群，吸引秉承長期投資、價值投資的專業(yè)化機構，加大對“三項改革”項目的支持，促進金融投資更早進入科技成果轉化階段；進一步豐富企業(yè)間接融資渠道，開發(fā)服務于“三項改革”的金融產(chǎn)品；推進知識產(chǎn)權證券化工作，最大限度地挖掘知識產(chǎn)權的經(jīng)濟價值，使知識產(chǎn)權所有者獲得更多的資金。同時，陜西還將建立金融機構支持地方實體經(jīng)濟發(fā)展評價體系，對貢獻突出的按照相關規(guī)定給予表彰，引導更多金融機構投資轉化科技成果。

　　大部分高校院所項目在研發(fā)立項前、研發(fā)過程中沒有經(jīng)過專利導航分析，從而會導致沒有合理的專利布局、不能形成系統(tǒng)的專利保護、在專利運營時不能充分發(fā)揮價值。《十條措施》提出加大知識產(chǎn)權保護力度，促進知識產(chǎn)權轉化運用。

　　“圍繞我省重點產(chǎn)業(yè)鏈及重要技術領域，我們將完善重大科技項目知識產(chǎn)權制度，推行‘知識產(chǎn)權+’，來保證科技成果創(chuàng)新鏈所涉及的專利導航、專利申請前評估、專利高質量保護、專利成果價值提升、專利轉化路徑優(yōu)化等關鍵環(huán)節(jié)的推進，提高科技成果轉化運用效率，形成可推廣、可復制的高校院所科技成果轉化全流程模式。同時，我們還將建立法律、知識產(chǎn)權轉化服務業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈融合機制，推動法律、知識產(chǎn)權服務由碎片化服務向模塊化系統(tǒng)服務轉變，形成‘產(chǎn)業(yè)鏈+法律服務’模式，構建知識產(chǎn)權鏈條的保護體系�！瘪R云說。

　　在加大財稅支持力度方面，《十條措施》提出將高等學校、科研院所橫向科研項目結余經(jīng)費視為科技成果轉化收入，因而高校、科研院所可以按照規(guī)定享受科技成果轉化獎勵相關稅收優(yōu)惠政策。這將充分調動科研人員以多種方式參與科技成果轉化活動的積極性。

　　科技成果轉化存在較大不確定性和風險，也面臨著可能的失敗�！妒畻l措施》提出完善盡職免責機制，遵循科技成果轉化客觀規(guī)律，對科技成果轉化活動實行審慎包容監(jiān)管。

　　馬云介紹，雖然《中華人民共和國促進科技成果轉化法》以及各類成果轉化文件，均提出要建立盡職免責機制，但是對相關行為如何界定、相關程序如何執(zhí)行卻缺乏標準和細則，導致實際執(zhí)行中因缺乏一致性和可操作性，各單位仍存在后續(xù)檢查“秋后算賬”、追責問責等顧慮。

　　“通過推進完善相關政策執(zhí)行機制，構建可細化、可操作、有落實的盡職免責政策，能進一步調動創(chuàng)新主體積極性，免除高校院所負責人的后顧之憂。高校院所可以按照相關規(guī)定通過科技成果作價投資的方式參股科技型企業(yè)，也給單位和科研人員吃了一顆‘定心丸’，從而放心開展科技成果轉化工作�！瘪R云說。

　　“聚焦‘三個年’活動，我們將堅持邊探索、邊總結、邊提升，進一步暢通科技成果轉化體制機制，持續(xù)激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，催生更多科創(chuàng)項目、科創(chuàng)企業(yè)，為奮力譜寫中國式現(xiàn)代化建設的陜西新篇章作出貢獻�！瘪R云表示。

責任編輯：崔景靚